Задание 1
Каждому из приведенных ниже терминов и понятий, отмеченных цифрами, найдите соответствующее положение, обозначенное буквой
|
1 |
Акционерный инвестиционный фонд |
А |
Инвестиционный фонд, средства которого вкладываются как в высоколиквидные активы, так и в права на недвижимость и в недвижимое имущество, и паи которого выкупаются и размещаются не реже 1 раза в год |
|
2 |
Паевой инвестиционный фонд |
Б |
Определение целей инвестирования и объема инвестируемых средств; политика вложений, основанная на стремлении инвестора достигнуть конкретную цель с точки зрения обеспечения надежности, доходности, ликвидности, роста капитала, специфических целей |
|
3 |
Открытый паевой инвестиционный фонд |
В |
Профессиональный участник рынка ценных бумаг, юридическое лицо или индивидуальный предприниматель, получивший лицензию на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами |
|
4 |
Интервальный паевой инвестиционный фонд |
Г |
Профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий соответствующую лицензию и занимающийся исключительно управлением активами институциональных и индивидуальных инвесторов |
|
5 |
Закрытый паевой инвестиционный фонд |
Д |
Профессиональный участник рынка ценных бумаг – регистратор, имеющий лицензию специализированного регистратора владельцев инвестиционных паев, или специализированный депозитарий инвестиционного фонда |
|
6 |
Управление рисками |
Е |
Инвестиционный фонд, формирование которого инициируется управляющей компанией, и который представляет собой имущественный комплекс без образования юридического лица |
|
7 |
Диверсификация портфеля ценных бумаг |
Ж |
Лицо, имеющее лицензию на осуществление оценочной деятельности и заключившее договор с управляющей компанией на оценку активов интервального паевого инвестиционного фонда |
|
8 |
|
З |
Управление оборотом активов инвестора на основе оценки рисков, связанных с политикой бизнеса, инвестиций, внешней средой, конкретными хозяйственными операциями, видами привлеченных ресурсов |
|
9 |
|
И |
Рыночная стоимость активов инвестиционных фондов, за вычетом стоимости обязательств фонда |
|
10 |
|
К |
Инвестиционный фонд, учрежденный в форме открытого акционерного общества и действующий на основе акционерного законодательства и законодательства об инвестиционных фондах |
|
11 |
|
Л |
Именная неэмиссионная ценная бумага, посредством продажи которой формируется паевой инвестиционный фонд |
|
12 |
|
М |
Размещение инвестируемых средств инвестора в различные виды активов, не связанных между собой, с целью снижения специфического (несистемного) риска |
|
13 |
|
Н |
Любой кастодиальный депозитарий |
|
14 |
|
О |
Депозитарий, имеющий лицензию специализированного депозитария, учитывающий права на активы институциональных инвесторов и контролирующий деятельность управляющих компаний этих институциональных инвесторов |
|
15 |
|
П |
Цена, по которой продается и выкупается инвестиционный пай |
|
|
|
Р |
Паевой инвестиционный фонд, средства которого вкладываются только в наиболее ликвидные активы, паи которого размещаются и выкупаются на постоянной основе, ежедневно |
|
|
|
С |
Величина активов инвестиционного фонда, оцененных по рыночной стоимости |
|
|
|
Т |
Стоимость чистых активов паевого инвестиционного фонда, разделенная на число размещенных паев |
|
|
|
У |
Инвестиционный фонд, который учреждается в форме закрытого акционерного общества |
|
|
|
Ф |
В приведенной таблице правильное определение данного термина не содержится |
Задание 2 Определите, верны (В) или неверны (Н) следующие утверждения
- Закрытый инвестиционный фонд может быть учрежден только в форме закрытого акционерного общества
- В Российской Федерации могут функционировать акционерные и паевые инвестиционные фонды.
- Управляющая компания может управлять активами не только инвестиционных фондов, но и других инвесторов
- Депозитарий инвестиционного фонда кроме депозитарных функций выполняет также специфическую функцию контроля за деятельностью управляющей компании по управлению имуществом инвестиционного фонда.
- Паевой инвестиционный фонд не является юридическим лицом, а значит – и не является налогоплательщиком
- По российскому законодательству акции и паи открытых инвестиционных фондов могут свободно продаваться на рынке.
- Цена акции инвестиционного фонда может изменяться в течение одного рабочего дня
- Цена пая паевого инвестиционного фонда зависит от соотношения спроса и предложения на эти ценные бумаги
- Контрактные инвестиционные фонды могут быть фондами только открытого типа
Задание 3
Укажите все правильные ответы
1. Акционерный инвестиционный фонд является
1. инвестором
2. эмитентом
3. профессиональным участником рынка ценных бумаг
2. Акционерный инвестиционный фонд свои акции у акционеров в России
1. выкупает
2. не выкупает
3. выкупает только в случаях, предусмотренных законом
3. Паи открытого паевого инвестиционный фонд можно покупать и продавать
1. ежедневно
2. не реже 1 раза в квартал
3. не реже 1 раза в год
4. Акционерный инвестиционный фонд учреждается в форме
1. закрытого акционерного общества
2. открытого акционерного общества
3. любого хозяйственного общества
5. Открытый инвестиционный фонд может быть, в соответствии с российским законодательством
1. акционерным
2. паевым
6. По российскому законодательству инвестиционные фонды могут выпускать следующие виды ценных бумаг:
1. простые акции
2. привилегированные акции
3. облигации
4. векселя
5. инвестиционные паи
7. По российскому законодательству инвестиционные фонды могут инвестировать свои средства в
1. депозиты банков
2. недвижимость и права на недвижимость
3. государственные ценные бумаги
4. драгоценные металлы
5. иностранную валюту
8. Портфелем акционерного и паевого инвестиционных фондов может управлять
1. сам инвестиционный фонд
2. управляющая компания
3. управляющий (физическое лицо, имеющее лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг по управлению ценными бумагами)
9. Российское законодательство позволяет учреждать инвестиционные фонды
1. только акционерные
2. только паевые
3. акционерные и паевые
10. Российское законодательство позволяет учреждать паевые инвестиционные фонды
1. открытые
2. закрытые
3. интервальные
Задание 4
Задача 1
Инвестиционный портфель инвестиционного фонда сформирован на 1 апреля из двух видов ценных бумаг: акций и облигаций. Было приобретено 3000 штук акций по цене 4 рубля за акцию, и 2000 штук облигаций с номиналом 500 рублей, купонной ставкой 20 %, по «грязной» цене 98 % (купон выплачивается 2 раза в год). 1 июня ценные бумаги были проданы, причем за этот период курсовая стоимость акций выросла на 1 %, грязная цена облигации выросла на 1,5 %, и был выплачен купонный доход по облигации. Рассчитайте доходность данного портфеля (в пересчете на год)
Задача 2
Стоимость чистых активов паевого инвестиционного фонда составляет 2,5 млрд. рублей, а количество паев – 5 млн. штук. Через 1 год стоимость чистых активов этого фонда составила 4 млрд. рублей, а количество паев – 6 млн. штук. Рассчитайте доходность вложений в данный фонд, если размер надбавки составляет 1 %, а размер скидки – 1,1 % | 
