ТЕСТОВЫЕ ВОПРОСЫ

1. Рынок ценных бумаг представляет собой:

а) место, где продаются и покупаются ценные бумаги (фондовые инструменты);

б) систему уполномоченных банков, осуществляющих операции с ценными бумагами;

в) финансовый инструмент мобилизации денежных средств.

2. На вторичном рынке ценных бумаг происходит:

а) размещение ценных бумаг;

б) мобилизация финансовых ресурсов;

в) перепродажа ценных бумаг;

г) перераспределение финансовых ресурсов.

3. На первичном рынке ценных бумаг происходит:

а) размещение ценных бумаг,

б) мобилизация финансовых ресурсов;

в) перепродажа ценных бумаг;

г) перераспределение финансовых ресурсов.

4. Какие ценные бумаги являются эмиссионными:

а) Акция;

б)Складское свидетельство;

в) Вексель.

5. Эмиссия государственных ценных бумаг направлена на решение следующих задач:

а) покрытие дефицита госбюджета;

б) покрытие кассового дефицита, возникающего в связи с неравномерностью налоговых поступлений,

в) привлечение средств для погашения международных займов.

6.Характерными признаками векселя являются:

а) абстрактный характер обязательства, т.е. в тексте не допускается ссылка, на основании какой сделки он выдан,

б) строго формализованная процедура заполнения, т.е. форма векселя должна содержать все необходимые реквизиты,

в) строгая адресность, т.е. обязательное указание получателя.

7.Облигации обладают следующими основными свойствами:

а) их владелец становится кредитором ОАО;

б) их владелец становится совладельцем ОАО;

в) срок их действия не ограничен;

г) их владелец обладает приоритетными правами на имущество при ликвидации ОАО,

8. Непрофессиональными на рынке ценных бумаг являются следующие виды деятельности:

а) брокерская;

б) инвестиционного консультанта;

в) дилерская;

г) по управлению ценными бумагами (трастовая);

9. Деятельностью по организации торговли на рынке ценных бумаг признается:

а) предоставление любых услуг профессиональным участникам рынка ценных бумаг;

б) предоставление услуг, непосредственно способствующих заключению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами;

в) только деятельность фондовой биржи;

г) сочетание деятельности фондовой биржи, депозитарной деятельности я клиринга..

10. Фьючерс представляет собой:

а) преимущественное право на приобретение дополнительных акций нового выпуска;

б) право купить или продать биржевой актив или фьючерсный контракт,

в) обязательство, которое дает продавец покупателю в отношении права собственности на уже обращающиеся ценные бумаги;

г) договор на поставку оговоренного количества ценностей в течение определенного периода времени по цене, установленной на момент сделки.

11. Сертификатом ценной бумаги является:

а) документ, выпускаемый эмитентом и удостоверяющий совокупность прав на указанное в сертификате количество ценных бумаг;

б) ценная бумага как свидетельство о владении лица, указанного в ней, определенным количеством ценных бумаг,

в) справка как документ, свидетельствующий о владении указанного • ней лица определенным количеством ценных бумаг,

г) расписка эмитента в получении денег за проданные ценные бумаги.

12. Акция является эмиссионной ценной бумагой:

а) да;

б) нет.

13. Минимальный размер собственных средств клиринговой организации:

а)  должен составлять не менее 100 миллионов рублей;

б)  должен составлять не менее 10 тысяч рублей.

14. Обязана ли клиринговая организация, совмещающая клиринговую деятельность с иными видами деятельности, создать для осуществления клиринга одно или несколько отдельных структурных подразделений?

а) да;

б) нет.

15. Вправе осуществлять операции по привлечению денежных средств физических лиц во вклады кредитная организация, осуществляющая функции центрального контрагента в клиринге?

а)  нет.

б)  да;

в) частично,

16. Критерии ликвидности ценных бумаг в качестве обеспечения обязательств клиента по предоставленным брокером займам устанавливаются:

а)нормативными актами Банка России;

б) брокером.

17. Клиент брокера является квалифицированным инвестором:

а) в силу федерального закона;

б) если признан брокером квалифицированным инвестором в соответствии федеральным законом;

в) в силу федерального закона или признан брокером квалифицированным инвестором в соответствии федеральным законом.

18. Вправе ли биржа устанавливать дополнительные требования к ценным бумагам, включаемым в котировальные списки?

а) да;

б) нет.

19. Аннулирование или отзыв лицензии на осуществление банковских операций, выданной Банком России:

а) является основанием для приостановления или аннулирования лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

б) не является основанием для приостановления или аннулирования лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

20. Что выдается инвестору в случае хранения  ценной бумаги в депозитарии:

а) выписка из реестра;

б) выписка из счета ДЕПО;

в) сертификат.

21. При совмещении брокером деятельности брокера и дилера сделки, осуществляемые по поручению клиентов по сравнению с дилерскими операциями самого брокера:

а)  подлежат приоритетному исполнению;. 

б)  не подлежат приоритетному исполнению  

22. Неттинг -

а) полное или частичное прекращение обязательств, допущенных к клирингу, зачетом и (или) иным способом, установленным правилами клиринга;

б) совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки или продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки или продажи этих ценных бумаг по объявленным лицом , осуществляющим  такую деятельность , ценам. ;

в) определение подлежащих исполнению обязательств, возникших из договоров, в том числе в результате осуществления неттинга обязательств, и подготовка документов (информации), являющихся основанием прекращения и (или) исполнения таких обязательств.

23. Вправе осуществлять операции по привлечению денежных средств физических лиц во вклады кредитная организация, осуществляющая функции центрального контрагента в клиринге?

а) нет;

б) да;

в) частично.

24. Подлинность подписи физических лиц на документах о переходе прав на ценные бумаги и прав, закрепленных ценными бумагами (за исключением случаев, предусмотренных законодательством Российской Федерации), могут быть заверены:

а) нотариально;

б) профессиональным участником рынка ценных бумаг;.

в) нотариально или  профессиональным участником рынка ценных бумаг.

25. Подлежит ли обязательному аудиту финансовая отчетность клиринговой организации?

а) да;

б) нет.

26. Брокер вправе совершать сделки с ценными бумагами и заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, одновременно являясь коммерческим представителем разных сторон в сделке, в том числе не являющихся предпринимателями.

а) вправе, если это предусмотрено договором о брокерском обслуживании;

б) вправе только в случае с квалифицированными инвесторами;

в) не вправе в любом случае.

27. Может ли кредитная организация осуществлять дилерскую деятельность, если у нее нет лицензии на этот вид деятельности:

а) да;

б) нет.

28. При совмещении брокером деятельности брокера и дилера сделки, осуществляемые по поручению клиентов по сравнению с дилерскими операциями самого брокера:

а) подлежат приоритетному исполнению; 

б) не подлежат приоритетному исполнению,

29. Денежные средства клиентов, предоставивших брокеру право их использования:

а) могут зачисляться брокером на его собственный банковский счет;

б) не могут зачисляться брокером на его собственный банковский счет.

30. Может ли Банк России  аннулировать квалификационные аттестаты  в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг у физических лиц?

а) да;

б) нет.

31.Привести пример ордерной ценной бумаги:

а) Фьючерсный контракт;

б) бездокументарный простой вексель;

в) банковская сберегательная книжка на предъявителя.

32.Приведите пример товарораспорядительной ценной бумаги:

а) коносамент;

б) опцион;

в) чек.

33.Дилерская деятельность это:

а) осуществление юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем от своего имени за вознаграждение в течение определенного срока доверительного управления переданными ему во владение и принадлежащими другому лицу в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц ценными бумагами;

б) совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки или продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки или продажи этих ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляющим  такую деятельность ценам;

в) совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от имени и за счет клиента путем публичного объявления цен покупки или продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки или продажи этих ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляющим  такую деятельность ,ценам.

34.Что такое эмиссия ценных бумаг ?

а) заключение гражданско-правовых сделок, влекущих переход прав собственности на ценные бумаги;

б) отчуждение эмиссионных ценных бумаг  эмитентом первым владельцам путем заключения гражданско-правовых сделок;

в) установленная федеральным законом последовательность действий эмитента по размещению эмиссионных ценных бумаг.

35.Что такое документарная форма эмиссионных ценных бумаг?

а)  форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании предъявления оформленного надлежащим образом сертификата ценной бумаги или, в случае депонирования такового, на основании записи по счету депо;

б) форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании записи в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг или, в случае депонирования ценных бумаг, на основании записи по счету депо;

в) документ, выпускаемый эмитентом и удостоверяющий совокупность;прав на указанное в сертификате количество ценных бумаг.

36.Субъекты  регулирующие рынок ценных бумаг в настоящее время:

а) Министерство финансов РФ, Центральный банк РФ, СРО,  Федеральная антимоно. польная служба,  Таможенный комитет и др. органы в пределах их полномочий;

б) Центральный банк РФ, Федеральная служба по финансовым рынкам, СРО, общественные организации;

в) Министерство финансов РФ, Центральный банк РФ, Федеральная антимонопольная служба, Федеральная комиссия по  ценным бумагам и фондовому рынку,   СРО и др. органы в пределах их полномочий.

37.Какие права закрепляет эмиссионная  ценная бумага ?

а) имущественные;

б) имущественные и неимущественные;

в) имущественные и личные неимущественные.

38.Увеличение бета-коэффициента в динамике означает, что вложения в ценные бумаги данной компании становятся:

а) более рискованными;                                                 

б) менее рискованными;

в)более доходными;

г)менее доходными.

39.Бета-коэффициент является:

а) мерой систематического риска акций компании;

б) среднерыночной доходностью;

в)премией за рыночный риск ;

г)безрисковой доходностью.

ТИПОВЫЕ ЗАДАЧИ

 Решение задач в инициативном порядке принесет дополнительные баллы к экзаменационной оценке (конечно, если они решены правильно. Задачи решать на специально отведённых местах.)

1.Номинальная цена купленной за 200 рублей акции составляет 100 руб. через некоторое время акция была продана за 215 руб . причем по ней не были получены дивиденды.  Определить доходность финансовой операции.

2. Номинальная цена облигации составляет 400 руб. ее рыночная стоимость – 350 руб. определить курс акции.  

3. Кравцова Татьяна Ивановна приобрела 3 января 2001г. 100 обыкновенных  акций открытого акционерного общества «Кедр», зарегистрированного филиалом №20 московской городской регистрационной палаты, расположенной по адресу: 152318, Москва, ул .Холмогорская, д. 1. номинальная стоимость одной акции 100 руб. ОАО «Кедр» выпустило 1000000 обыкновенных именных акций в документарной форме. выпуск акций зарегистрирован 1 июня 2000 г. регистрационный номер: 33-2-888. сертификат, свидетельствующий приобретение Кравцовой Т.И. подписан президентом ОАО Ивановым А.И. и гл. бухгалтером Кировой А.Ю. выдал сертификат служащий ОАО Смолий Ю.Б.. сертификат удостоверен печатью.

Подготовить проект сертификата эмиссионной ценной бумаги. 

4. В соответствии с договором между коммерческим банком и строительным трестом, коммерческий банк предоставил строительному тресту средства для строительства многоквартирного жилого дома. На обусловленную договором сумму банк выдал 10 марта 2002 г строительному тресту простой вексель на сумму 300000000 руб. со сроком платежа по предъявлению векселя в месте нахождения банка в г. Калуга.

Составить образец простого векселя. 

5. Вексель, имеющий номинальную стоимость 1000000 руб. учтен в банке по простой учетной ставке 15 % годовых за 100 дней до его погашения. Определить величину, полученную владельцем векселя при учете. 

6. Определить цену сделки по процентным облигациям, если цена продажи 12%, а объявленная ставка купона 9% при этом после первичного размещения до даты продажи прошло 30 дней. 

7. Собрание акционеров с перевесом в один голос  решило провести консолидацию акций. Гражданин К. не согласен с вопросом о консолидации акций, считая, что она проводится исключительно с целью передела собственности и в частности лишения его части акций.  С чем он и обратился в суд общей юрисдикции. В чей компетенции решение данного вопроса? 

8. В соответствии с договором строительного подряда ОАО «Строитель» должен получить от заказчика – ОАО «Дана» 300 млн. руб. для выполнения на основе договора  строительного подряда работ нулевого цикла. Во исполнение условий договора ОАО «Дана» 20 сентября дало письменное указание обслуживающему его банку уплатить денежную сумму предъявителю выданного  переводного векселя . Платеж должен быть произведен в течении 10 календарных дней от предъявления векселя банку.

Составить образец переводного векселя. 

9. С учетом условий задачи №8 подготовить образец индоссамента. В случае, когда ОАО «Строитель» получил по договору поставки от машиностроительного завода  «Мост» строительную технику и произвел оплату переводным векселем, полученным от ОАО «Дана».